צריך להיות מסמך רשמי המתאר את מדיניות ההשקעה שלהם ואת כלל הנכסים שהם מחזיקים עם האלוקציה בינהם.
הם מחוייבים ליידע אותך בדרכי התקשורת המקובלות אם מדיניות ההשקעה משתנה.
לדוגמא שאני הייתי במסלול מחקי מדד עולמי בהפניקס הודיעו לי בכתב ובמייל שהמסלול מתאריך מסויים משתנה לסנופי.
בלי קשר, מאחרוייתך בתור אחד שנתן להם את הכסף שלך, לעקוב ולוודא שהוא מושקע כראות עינך.