האם מותר לייעץ בשוק ההון ללא רישיון?

[eistocks]

שאלה -
האם חוקית מותר לי לייעץ לאנשים בחינם או בתשלום על בחירת מדדים/מניות בשוק ההון?
או שהחוק מתיק זאת רק לאדם בעל רישיון.

 

[cypriano de rore]

האם חוקית מותר לי לייעץ לאנשים בחינם או בתשלום על בחירת מדדים/מניות בשוק ההון?

https://www.nevo.co.il/law_html/Law01/P181K4_001.htm
ראה סעיף 3א

עיסוקים שאינם טעונים רשיון

3. (א) עיסוקים אלה אינם טעונים רשיון לפי חוק זה:

(תיקון מס' 8) תשס"ה-2005

(1) (נמחקה);

(תיקון מס' 3) תשנ"ז-1997

(2) (נמחקה);

(תיקון מס' 8) תשס"ה-2005

(3) ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות בעבור לקוחות שמספרם אינו עולה על חמישה במהלך שנה קלנדרית, בידי יחיד שאינו עוסק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות במסגרת תאגיד מורשה או במסגרת תאגיד בנקאי;

(4) ייעוץ השקעות בכלי התקשורת;

(תיקון מס' 8) תשס"ה-2005 (תיקון מס' 13) תש"ע-2010

(5) ייעוץ השקעות או שיווק השקעות שנותן אדם מכוח חברותו בועדת השקעות או בדירקטוריון של תאגיד רק לאותו תאגיד אגב מילוי תפקידו כחבר הועדה או כחבר הדירקטוריון, לפי הענין;

(תיקון מס' 8) תשס"ה-2005

(6) ניהול תיקי השקעות של תאגיד בידי מי שעושה זאת אגב מילוי תפקידו באותו תאגיד או בתאגיד הקשור לאותו תאגיד;

(תיקון מס' 8) תשס"ה-2005

(7) ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות עבור בן משפחה;

(8) ייעוץ השקעות בידי תאגיד שעיסוקו העיקרי הוא הערכת שווי של תאגיד ובלבד שאינו עוסק בייעוץ השקעות אחר או בניהול תיקים;

(9) ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות בידי רואה חשבון, עורך דין או יועץ מס, אשר נילווים למתן שירות ללקוח בתחום מקצועו כאמור;

(10) ניהול תיקי השקעות בידי מי שנתמנה בצו של בית משפט או בית דין מוסמך, לפעול בנכסי הזולת אגב ביצוע תפקידו כאמור;

(תיקון מס' 13) תש"ע-2010

(11) ייעוץ השקעות, שיווק השקעות או ניהול תיקי השקעות, ללקוח כשיר;

(תיקון מס' 20) תשע"ד-2014

(12) ייעוץ השקעות או שיווק השקעות לגבי נכס פיננסי או סוגים של נכסים פיננסיים כפי שקבע שר האוצר, בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת;

(תיקון מס' 21) תשע"ד-2014

(13) דירוג כהגדרתו בחוק להסדרת פעילות חברות דירוג האשראי, התשע"ד-2014.

 

[הסולידית]

האם חוקית מותר לי לייעץ לאנשים בחינם או בתשלום על בחירת מדדים/מניות בשוק ההון?

תשאל עורך דין